限制转让期内转让849万股股票，奥马电器控股股东一致行动人收监管函

本报（chinatimes.net.cn）记者齐萌 张智 深圳报道日前，因奥马电器控股股东TCL家电集团有限公司（下称“TCL”）一致行动人魏士杰在限制转让期内转让公司股票，深交所向魏士杰发出监管函。对此，注册国际投资分析师（CIIA）、看懂APP联合创始人付学军对《华夏时报》记者表示：“股东限制转让期内转让公司股票通常会造成市场对该公司的不稳定情绪，可能导致股价下跌。投资者可能会失去对公司治理和经营状况的信心，进而影响公司的估值和声誉。”实际上，被TCL收购并非是奥马电器首次变更实控人。前有京东前副总裁赵国栋入主奥马电器，公司形成冰箱与金融双主业的发展格局；后公司因投入互联网金融业务，业绩急转直下。但在TCL收购奥马电器后，奥马电器业绩似乎出现了转机。不过，2022年公司净利润大增超6倍的情形下，营收却下降了两成；2023年第一季度，公司净利润又大增6倍，但其营收仅为23.97亿元，同比增长仅为19.56%。就相关问题，本报记者致函奥马电器，但截至发稿未收到回复。广东证监局曾对其罚超两千万元监管函显示，根据广东证监局行政处罚决定书（〔2023〕1号）查明的事实，魏士杰作为奥马电器控股股东TCL家电集团有限公司一致行动人期间，在限制转让期限内合计转让奥马电器股票约849.25万股，成交金额约4979.53万元。深交所指出，奥马电器控股股东一致行动人魏士杰的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》第1.4条和本所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.2条的规定。同时，深交所提醒魏士杰，上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》及相关规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。对此，付学军表示，监管函是监管部门对公司违规行为进行警示和处罚的措施之一。函件的内容会列明违规行为、处罚决定和责令整改等措施，通过监管函向相关方发出警示，促使公司和相关当事人遵守法规，纠正违规行为，维护市场秩序和投资者利益。据记者查询广东证监局行政处罚决定书（〔2023〕1号）显示，在限制转让期内，魏某杰自行使用其本人及控制的各证券账户转让奥马电器股票。2021年1月27日至3月29日，魏某杰控制的赖某丽光大证券账户，合计卖出奥马电器股票2372200股，成交金额13415504元，盈利1039882.42元。2021年3月23日至3月31日，魏某杰又使用其个人证券账户，合计卖出奥马电器股票6020330股，成交金额35848861元，盈利11167905.49元。2021年1月29日，魏某杰控制的西藏天丰中信证券账户，卖出奥马电器股票100000股，成交金额530983元，亏损16700.40元。综上，魏某杰在限制转让期限内合计转让奥马电器股票8492530股，成交金额49795348元，盈利12191087.51元。广东证监局指出，魏某杰在限制转让期内转让证券的行为，违反《证券法》第三十六条、第七十五条的规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法行为。因此，广东证监局对魏某杰在限制转让期内转让证券的行为，对魏某杰责令改正，给予警告，没收违法所得12191087.51元，并处罚款24382175.02元。在广东证监局对此事进行刑事处罚的半年后，深交所为何又旧事重提？付学军认为：“广东证监局对魏士杰在1月20日发出行政处罚决定书是指根据他的转让行为违规，而深交所此次的监管函是基于这个行政处罚决定的发现。深交所新发出的监管函可能是为了进一步提醒魏士杰和奥马电器公司，确保他们全面理解并遵守股票上市规则和公司规范运作指引，以规避未来违规销售行为。”有业内人士也指出，深交所突然旧事重提可能是因为该违规行为对公司的影响较大，或者是监管机构对该违规行为的重视程度较高。广东证监局在1月20日已经对该事发出了行政处罚决定书，而深交所在7月18日向股东发出监管函，可能是深交所对该违规行为的进一步处理和监管，以确保市场的公平、公正和稳定。多次易主，业绩似乎现转机实际上，被TCL收购并非奥马电器首次变更实控人。2015年10月，从京东副总裁离职后的赵国栋就曾与奥马电器创始人蔡拾贰等股东签署《股份转让协议》，届时协议受让了奥马电器20.38%股权，即3369.7万股股份，代替创始人蔡贰拾成为奥马电器控股股东、实控人。赵国栋入主奥马电器后，便推动奥马电器发力互联网金融业务，公司以6.12亿元现金收购其名下的中融金（北京）科技有限公司（下称“中融金”）51%股权。2015年和2016年，中融金净利均实现业绩承诺，2017年奥马电器又支付7.84亿元现金收购了中融金剩下的49%股权，奥马电器正式形成冰箱与金融双主业的发展格局。然而，随着2018年互联网金融遇冷，中融金旗下P2P平台出现兑付危机，奥马电器业绩也急转直下。2018年—2020年，奥马电器净利润分别亏损19.03亿元、盈利5328.85万元、亏损19.03亿元，扣非净利润分别亏损18.38亿元、盈利1736.79万元及亏损9.58亿元。不过，在TCL收购奥马电器后，奥马电器业绩似乎出现了转机。2022年，奥马电器净利润为4.24亿元，同比增长630.18%，扣非净利润为4.26亿元，同比增加517.42%；2023年第一季度，公司净利润为1.7亿元，同比增长660.11%，扣非净利润为1.68亿元，同比增长683.37%。但2022年公司净利润大增超6倍，营收却下降了两成，2022年公司营收为78.43亿元；2023年第一季度，公司营收为23.97亿元，同比增长19.56%，相较净利润增速差距较大。责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳